厦门市产权交易管理办法(2002年)
福建省厦门市人民政府
厦门市产权交易管理办法
第一条为了规范产权交易行为，推动厦门产权交易市场的建立和发展，促进企业组织结构和产业结构的调整，优化资源配置，加快现代企业制度建设，制定本办法。
第二条产权交易应遵循自愿、有偿和公开、公平、公正的原则。
第三条本市所辖国有、集体产权的交易，应当在产权交易机构进行，包括以下情形：
㈠国有独资公司、非公司制国有企业、集体企业整体产权的有偿转让；
㈡国有独资公司、非公司制国有企业、集体企业部分产权的有偿转让；
㈢国有控股的有限责任公司、非上市股份有限公司国有产（股）权的有偿转让；
㈣中外合资、合作企业或其他企业的国有产（股）权的有偿转让；
㈤事业性单位产权的有偿转让；
㈥国有、集体企业和事业单位改制发生的产权转让；
㈦国有、集体企业破产所发生的产权转让；
㈧国家、省及本市规定应当在产权交易机构进行的其他产权交易。
前款规定以外的产权交易可以在产权交易机构进行。
国有、集体企业出让房屋、车辆等单一种类的有形资产，可以在本市依照国家法律、法规和我市规定设立的专业市场进行交易。
第四条厦门市国有资产管理部门是本市产权交易的行政管理部门，依法负责产权交易的管理和协调工作。
本市各有关部门应当依法履行各自职责，共同做好产权交易管理工作。
第五条本规定所称产权交易机构，是指经厦门市人民政府批准成立的，为产权交易提供服务的专门机构。
第六条产权交易机构的职能是：
（一）为社会提供产权交易的集中场所；
（二）收集和公示产权交易信息；
（三）对产权交易的合法性和真实性进行审查，并出具产权交易鉴证书；
（四）提供有关政策、法律、信息、企划、投资等咨询服务；
（五）为非上市类企业提供股权托管登记及配套服务；
（六）经授权代管、处置企业的不良资产；
（七）其他有关的服务。
第七条在产权交易机构从事产权交易中介活动，应当向工商行政管理部门登记注册，取得经纪机构资格后，经产权交易机构予以资质认可，可以成为产权交易机构的会员。
产权交易机构应当向取得会员资格的经纪机构颁发会员证，明确会员从事产权交易的中介服务范围。
第八条产权交易按下列程序进行：
（一）申请。转让方、受让方向产权交易机构申请登记。
转让方提出转让申请时，须提交下列文件；
1、资格证明；
2、产权归属证明；
3、资产所有者同意转让的证明或有关管理部门批准转让的批文；
受让方提出收购申请时，须提交下列文件：
（1）资格证明；
（2）资信证明。
（二）登记。产权交易机构对申请人提交的文件进行审核，符合条件的给予登记。
（三）公示。产权交易机构通过网络、新闻媒体或其他媒体公开发布转让信息。
（四）洽谈。根据公示所获信息，产权交易机构可组织转让方、受让方进行洽谈。
（五）选择交易方式。产权交易双方可选择协议转让、竞价、拍卖、招标投标等方式进行交易。
（六）签约成交。转让方和受让方签订产权转让合同，并由产权交易机构出具产权交易鉴证书。
（七）结算交割。凭产权交易机构出具的产权交易鉴证书及产权交易合同办理结算交割手续。
第九条产权交易双方在产权交易合同生效后一个月内，凭产权交易机构出具的产权交易鉴证书及产权交易合同等材料，到工商、国资、税务、土地管理、房产、银行等部门办理有关手续。未提供产权交易鉴证书的，各有关部门不予办理相关手续。
第十条产权转让合同应符合《中华人民共和国合同法》的有关规定，载明下列主要条款：
（一）交易双方的名称、住所、法定代表人或委托代理人的姓名；
（二）交易标的、价款及其支付方式；
（三）转让方转让前发生的债权、债务的处理方式；
（四）被转让企业的职工安置方式；
（五）违约责任；
（六）双方认为必要的其他条款。
第十一条产权交易中发生纠纷，可向产权交易机构申请调解，不愿调解或调解不成的可通过仲裁、诉讼等方式解决。
第十二条产权交易双方应根据市价格行政管理部门的有关规定各自向产权交易机构缴纳交易费用。
同一国有资产授权经营公司所属的企业之间在产权交易机构进行产权交易的，产权交易机构不得收取交易费用。
第十三条产权交易不得损害债权人的权益。债务的转移须事先征得债权人的同意，债权的转移须事先通知债务人。
第十四条产权交易应保障职工的合法权益。产权交易双方必须按产权转让合同的约定，对被转让企业的原有职工（包括国有、集体企业的离退休职工）作出妥善安置。
第十五条国有资产产权交易应符合国家有关国有资产管理的政策法规；向外商出售国有资产产权必须符合国家利用外资的有关政策。
第十六条监察机关和国有资产管理等部门应对产权交易活动进行监督检查，依法查处场外交易等违法违规行为。
第十七条本办法由市国有资产管理部门负责解释，并可根据本办法制定具体实施办法。
第十八条本办法自颁布之日起施行。1995年12月20日厦门市人民政府颁布的《厦门市产权交易暂行规定》同时废止。
二○○二年 十月十六日
关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知
财政部 国资委 证监会 社保基金会
财政部 国资委 证监会 社保基金会
关于印发《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的通知
财企［2009］94号
国务院有关部门、直属机构，各省（自治区、直辖市、计划单列市）财政厅（局）、国有资产监督管理委员会（办公室），中国证券登记结算有限责任公司，有关国有股东、上市公司：
经国务院批准，现将《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
财政部
国资委
证监会
社保基金会
二OO九年六月十九日
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
第一章 总则
第一条 按照中央关于多渠道筹集社会保障基金的决定精神，根据国务院关于在境内证券市场实施国有股转持的有关政策，制定本办法。
第二条 本办法所称国有股东是指经国有资产监督管理机构确认的国有股东。
第三条 本办法所称国有资产监督管理机构，是指代表国务院和省级以上（含计划单列市）人民政府履行出资人职责、负责监督管理企业国有资产的特设机构和负责监督管理金融类企业国有资产的各级财政部门。
第四条 本办法所称国有股是指国有股东持有的上市公司股份。
第五条 本办法所称国有股转持是指股份有限公司首次公开发行股票并上市时，按实际发行股份数量的10%，将上市公司部分国有股转由全国社会保障基金理事会（以下简称社保基金会）持有。
第二章 转持范围、比例和方式
第六条 股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
第七条 股权分置改革新老划断后至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的，须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。
第八条 本办法颁布后首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的国有股东承担转持义务。
第九条 混合所有制的国有股东，由该类国有股东的国有出资人按其持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额，履行转持义务。具体方式包括：在取得国有股东各出资人或各股东一致意见后，直接转持国有股，并由该国有股东的国有出资人对非国有出资人给予相应补偿；或者由该国有股东的国有出资人以分红或自有资金一次或分次上缴中央金库。
第十条 对符合直接转持股份条件，但根据国家相关规定需要保持国有控股地位的，经国有资产监督管理机构批准，允许国有股东在确保资金及时、足额上缴中央金库情况下，采取包括但不限于以分红或自有资金等方式履行转持义务。
第三章 转持程序
第十一条 股权分置改革新老划断后至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司的转持程序：
1、国有资产监督管理机构根据现有资料对转持公司中的国有股东身份和转持股份数量进行初步核定，并由财政部、国务院国资委、中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）和社保基金会将上市公司名称、国有股东名称及应转持股份数量等内容向社会联合公告。应转持股份自公告之日起予以冻结。
2、国有股东对转持公告如有疑义，应在公告发布后30个工作日内向国有资产监督管理机构反馈意见，由国有资产监督管理机构予以重新核定。
3、对于以转持股份形式履行转持义务的，国有资产监督管理机构向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）下达国有股转持通知，并抄送社保基金会。中国结算公司在收到国有股转持通知后15个工作日内，将各国有股东应转持股份，变更登记到社保基金会转持股票账户。
对于以上缴资金方式履行转持义务的，国有股东应及时足额就地上缴中央金库，凭一般缴款书（复印件）到中国结算公司办理股份解冻手续。
4、国有股东在国有股转持程序完成后30个工作日内，应将转持股份情况，或以其他方式履行转持义务情况以及一般缴款书（复印件）等有关文件报国有资产监督管理机构备案，并抄送财政部和社保基金会。
第十二条 本办法颁布后首次公开发行股票并上市的股份有限公司的转持程序：
1、首次公开发行股票并上市的股份有限公司的第一大国有股东向国有资产监督管理机构申请确认国有股东身份和转持股份数量。国有资产监督管理机构确认后，出具国有股转持批复，并抄送社保基金会和中国结算公司。国有股转持批复应要求国有股东向社保基金会作出转持承诺，并载明各国有股东转持股份数量或上缴资金数量等内容。该批复应作为股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的必备文件。
2、对于以转持股份形式履行转持义务的，中国结算公司在收到国有股转持批复后、首次公开发行股票上市前，将各国有股东应转持股份，变更登记到社保基金会转持股票账户。对于以上缴资金方式履行转持义务的，国有股东须按国有股转持批复的要求，及时足额就地上缴到中央金库。
3、国有股东在国有股转持工作完成后30个工作日内将转持股份情况，或以其他方式履行转持义务情况以及一般缴款书（复印件）等有关文件报国有资产监督管理机构备案，并抄送财政部和社保基金会。
第四章 转持股份的管理和处置
第十三条 转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司转持的股份，社保基金会在承继原国有股东的法定和自愿承诺禁售期基础上，再将禁售期延长三年。
第十四条 社保基金会转持国有股后，享有转持股份的收益权和处置权，不干预上市公司日常经营管理。
第十五条 国有股转持给社保基金会和资金上缴中央金库后，相关国有单位核减国有权益，依次冲减未分配利润、盈余公积金、资本公积金和实收资本，并做好相应国有资产产权变动登记工作。对于转持股份，社保基金以发行价入账，并纳入基金总资产统一核算。对国有股东替代转持上缴中央金库的资金，财政部应及时拨入社保基金账户。
第十六条 财政部负责对转持国有股充实全国社保基金的财务管理实施监管。财政部可委托专业中介机构定期对社保基金会转持国有股的运营情况进行审计。
第十七条 社保基金会应设立专门账户用于接收转持股份，按本办法转持国有股以及转持股份在社保基金各账户之间转账，免征过户费。
第十八条 国有股转持过程中涉及的信息披露事项，由相关方依照有关法律法规处理。
第五章 附则
第十九条 本办法由财政部商有关部门负责解释。
第二十条 境外上市公司减转持工作仍按现有相关规定执行。
第二十一条 本办法自颁布之日起施行。