“调解型”审判模式下的直接言词原则
——以正当性为研究工具
古宝全
（中南财经政法大学 法学院 湖北 武汉 430074）

摘要：调解型审判模式的正当性机制有两个，一个是直接谋求当事人对审判结果的同意，另一个是确保判决结果的正确。具体审判制度和规则的设计都围绕着两个正当性机制进行。直接言词原则是西方国家公认的一项审判原则，但由于其在谋求当事人对审判结果的同意和确保判决结果的正确上并无显著的作用，甚至对调解型模式的正当性机制的顺利运行有所妨碍，因此，直接言词原则在调解型模式下并无其存在的空间。
关键字：调解型 模式 直接言词原则 正当性

直接言词原则是大陆法系中的一项重要的证据规则和审理规则。随着中国法学研究的深入，它也得到了国内学者的越来越多的关注。但在中国民事审判中却迟迟没有得到彻底建立，可是，另一方面，中国传统的民事审判也并没有因此而难以进行，甚至可以说在很长一段时间都运行良好。这是一个值得探讨的问题。本文就拟通过对“调解型”审判模式正当性机制的分析来说明直接言词原则在其中的地位。
一、直接言词原则概述
如民事审判中的许多规则、原则一样，直接言词原则也是一个“舶来品”。其最初起源于欧洲大陆法系国家，但也不是伴随着审判制度的产生而必然产生的。直接言词原则是针对中世纪的纠问制的改革与扬弃而确定下来的。直接言词原则既是一项审理原则，又是一项证据原则。直接言词原则是直接原则与言词原则的统称，这是因为一般认为直接原则与言词原则功能与作用是一致的，必须将二者放在一起使用。笔者认为言词原则包含两重意义。第一重是形式意义上的言词原则，即强调审理、攻击防御等诉讼行为要以言词陈述方式进行，而不得以书面形式进行；第二重是实质意义上的言词原则，即强调不在法庭上提出并且经当事人当庭言词质证的证据材料不得作为定案的根据。直接原则是指作出裁判者必须是亲自参加庭审并听取当事人辩论的法官，坚决排除未审案者做出判决。实际上，该原则只是保证言词原则的内容和功能落到实处，起到一个保障作用。
为了充分说明直接言词原则的功能与作用，需要将与直接言词原则对应的间接书面原则进行对比。间接书面原则是指法官可以在不直接参与庭审，听取辩论与亲自从事法庭调查的情况下做出裁判，当事人可以以书面方式从事攻击防御等诉讼行为，证据材料也不必以言词陈述形式在法庭上展示，庭外的证据材料也可以作为定案的根据。应该说，没有任何一种审判制度明文以审理原则方式确定该原则。所谓“原则”是在与直接言词原则相对应意义上而称呼的。与其说是“间接书面原则”，还不如说是对没有确立“直接言词原则”状况的一种描述。
按照一般的理解，间接书面原则之下，做出裁判的法官甚至都没有亲自接触调查原始意义上的证据，也没有参加庭审。这样的裁判基础何在？如何又能保证其审判获得正当性呢？其实，这是对间接书面原则的一个误解，在间接书面原则之下，特定的审判制度因其独特的运行方式仍然会在特定社会条件下使得审判获得正当性。在某种意义上讲，正是间接书面原则使得审判在特定的社会条件下获得了正当性。这里需要对间接书面原则的一些长处和有点进行初步的阐明。因为间接书面原则等同于非直接言词原则，故其长处就是直接言词原则的短处。第一、在间接书面原则情况下，不直接参加庭审的法官能够做出裁判。在直接参与庭审的法官能力不够难以单独公正审判的情况下，由法庭外的法官以书面庭审材料做出裁判甚至是必要的。第二、直接言词原则排除了法官在庭外调查取证的可能，这在许多情况下束缚了法官的手脚。以致法官进一步查明案件事实，做出正确裁判受到阻碍。
二、“调解型”审判模式的正当性机制
按照王亚新教授的观点，中国传统的审判模式是“调解型”模式。①这就是说，在中国审判方式改革前的一段相当长时期中国民事审判的模式可称得上是“调解型”程序构造模式，“在这种模式中，通过取得当事人的和解、合意来结束案件时诉讼的首要目标，调解成为处理纠纷最主要的方式。”② “调解型”模式的特征在于：一、其因个案而呈现出不同的程序样式，以至“整个程序过程灵活多样，每个具体案件的审理样式都可以因其个性而各具特色、互不相同”，而不象“判决型”模式那样严格划分程序的阶段和顺序，形式也比较固定。③二、法官主动进行证据调查、深入案情，而不是保持消极的“形式中立”的姿态。三、法官主动的对当事者进行说服教育，以求获得“当事人的同意”来结案。依程序正义的一般理念来看，中国的这种“调解型”模式简直一无是处，完全违背了正义的一般原理，可是，就是这样的一种审判模式，在中国良好运行了很长时间。存在即有其合理性，其存在的合理性依据就在于其独特的正当性机制能够有效运行。与其解决案件的主要方式和后备方式对应，这种模式有着两种正当性机制，一种是“获得当事人的同意”，一种是保证“判决的内容正确”。我们可以发现，正是“调解型”模式的这些特征使得这两种正当性的机制的要求得以实现，从而使得审判获得了正当性。正是由于在灵活的程序下，法官主动的把握案情、说服教育，才使得审判容易得到“当事人”同意的结果（如调解、和解等）；也正是由于在灵活的程序下，法官自由主动的调查取证，深入案情，才能保证判决的事实基础的认定准确。
三、“调解型”模式中的直接言词原则
如前所述，“调解型”模式以当事人的同意和判决内容的正确性为其正当性机制。这是因为在“调解型”模式之下，很多案件得到法官的有意识的调解成功，这也就意味着这些案件的审判结果获得了当事人的同意，这是审判获得极致正当性的充分条件。在有些案件得不到调解的情况下，法官只能以判决结案。在这种情形下，审判的正当性在于判决内容的正确性。
值得注意的是在这种模式有这两种正当性机制，这两种机制得关系可以通过对在这种模式之下如何获得当事人同意的分析中获得。如果法官要提出一个方案取得当事人同意，那么很显然凭空捏造方案不仅不会获得当事人的同意，带给当事人的很可能是反感与不满。由此可见，法官提出方案需要建立在对案件事实有一定把握的基础之上，这样提出的方案才有可能具有可接纳性和合理性。这样，在这种模式下，获得当事人的同意便转化为法官能够掌握一定事实基础（不是掌握全部的事实）和法官能够通过灵活的方法和程序来对当事人双方进行不断的说服教育。在做出判决的情形下，保证判决内容正确性似乎难以那么绝对，可是在最大程度上保证判决正确的意义上来讲，判决的事实基础必须最大限度接近真实，判决的法律适用必须尽量准确。
这样看来，在两种正当性机制之中，第一、都要求程序不要过于严格规范。只有比较宽松的程序前提下，法官才可以自由自在的以各种方式去说服教育当事人，法官才可以以各种方式去调查案件真相，去深入案情去把握案情。第二、两者的契合点还在于对案件真相的查明的无限追求上。虽然对于调解结案方式来讲，不是必定需要一定要查明案件真相。但显而易见的一点是，一旦案件真相能够查明，那么调解也就基本上可以说是手到擒来了。第三、二者都要求法官能够“主动出击”，说服教育也好，查明真相也罢，都要求法官不要消极被动。
那么直接言词原则在这种“调解型”模式中处于什么地位呢？首先，直接言词原则所要求的“有证据在法庭上展示，有话在法庭上讲，法官不得在庭外接触证据”与这两种正当性机制的要求不符。直接言词原则的这些要求实际上是一种较为严格的程序规范，其要求审判必须以严格的程序进行。其对于法官是一个极大的制约，在直接言词原则的规制下，法官不再能够灵活的随意的去查明案件真相或者说服教育。如果直接言词原则被强行引入，必然会由于其不符合该审判模式的正当性机制，使得该审判模式产生内在冲突，甚至会使其失去正当性基础（审判不再能够获得正当性）。具体会表现为调解成功率因为法官缺乏灵活手段大幅下降，而判决却也因为不能保证其内容正确导致“民怨极大”。其次，直接言词原则要求“未经当庭言词辩论的证据不得作为案件的定案根据”，这就强制法官不能进行庭外调查取证。应该说，当庭对抗辩论式得证据展示和调查对于查明案件真相也自有其独到的意义。可是，如果以单一的“查明案件真相”为目的标准，那么证据的调查，案件真相的查明便不能仅仅局限于庭审了。法官主动深入案情，进行庭外证据调查无疑更有助于案件事实真相的查明。在这个意义上来讲，直接言词原则也是与“调解型”模式的正当性机制相矛盾的。再者，直接言词原则要求法官参与庭审、证据调查的法官来作出对案件的裁判。这一要求看起来似乎是不言而明的真理。可是在特殊的中国语境下，这也体现出了另一种意义，按照一般的认识，直接参与庭审的法官，由于其亲自参加了证据调查，听取了当事人的辩论，比起没有直接参与庭审的法官来说更可能做出正确的判决。可是，基于对目前中国法官的整体状况考虑，直接参与庭审的法官不一定能够准确的适用法律，在查明案件真相上也不能达到应有的效果。这样，一些被认为更优秀的法官或者其组合体的间接审理便有了必要。这在中国表现为层层审批、审委会讨论案件制等。通过这样一些机制的设置，保证了判决内容的更为准确性。这也可以理解为这样的制度的存在是因为其符合正当性的要求。而直接言词原则无疑是与这种制度水火不相容的。最后，形式意义上的言词原则并不是“调解型”模式的正当性机制的必然要求。从纯粹形式意义上来讲，言词与书面都是一种手段。作为一种手段，按照一般的理解，言词原则保障了“当事人对审判的过程的参与，也保障了当事人的发言权，同时还保障了法庭对当事人意见的听取，这正是诉讼的民主性和科学性的体现，也是对诉讼主体合法愿望的充分尊重。”④。诉讼民主性、科学性、当事人程序参与权几乎是公认的程序正义的要求，可是在“调解型”模式正当性机制的核心在于查明案件真相，以及在此基础上的多样的调查案件的方法。这样看来，是否必须以言词进行审理或者进行各种诉讼行为，显然不是那么重要了。言词也好，书面也好，只要有助于法官把握案情，了解真相，以便能更好的对当事人进行说服调解，做出正确的判决均可以考虑。于是形式意义上的言词原则也找不到其在“调解型”模式具有重要地位的理由。
综上可以看出，由于对正当性机制的有效运行并无帮助（甚至有害），直接言词原则在“调解型”模式中找不到用武之地。理论上的这种分析在实践中也得到了印证。书面审理的普遍化、“当事人动动嘴，法官跑断腿”民谣的广泛流传、非法律规定的组织形态的出现、审委会讨论案件范围的不断扩大且制度化的倾向⑤……
四、结语
通过上文的分析可以得出在“调解型”审判模式下并无直接言词原则存在的空间，其实这个结论通过已有的实证可以更容易的直观得到。本文的目的与其说是为了得出这样一个结论，还不如说是展示了一种研究进路，即通过对特定审判模式的正当性机制的分析来揭示其中的原理，进而可以得出特定的制度和规则在其中的地位。另外，根据王亚新教授的独到与精致的分析，“调解型”模式正在向“判决型”模式转换。⑥这样看来，笔者的论述似乎有些不合时宜。但是，作为研究来讲，如果能对制度的历史渊源能有充分的考察，揭示能够贯穿其中原理，这样的研究可能更为踏实可靠。同样，直接言词原则在将来的中国如何建构是一个复杂的问题，如果笔者的论述能对这样一个研究的过程有所帮助，则幸莫大矣。

参考文献：
①⑥王亚新.论民事、经济审判方式的改革[J].中国社会科学.1994.1
②王亚新.社会变革中的民事诉讼[M].北京:中国法制出版社,2001.10
③王亚新.社会变革中的民事诉讼[M].北京:中国法制出版社,2001.17
④姜玉卿.略议直接言词原则的内在诉讼价值[J].法治论丛.2004.7
⑤ 陈光中、程味秋等.关于审判公正的调研和改革建议[J].诉讼法论丛.9

机械部


机械工业标准化“九五”发展纲要
1996年12月25日，机械部

机械工业标准化是机械工业科学技术的重要组成部分，是提高产品质量、参与国内外市场竞争和增强效益的重要手段，是推行科学管理、促进技术进步和发展贸易的有效途径，是振兴机械工业的重要技术基础。推进机械工业标准化事业的发展，对实施“科教兴业”战略，实现机械工业经济增长方式的转变，打好“产品质量翻身”、“组织结构优化”和“开发能力提高”三大战役具有重要意义。
本纲要在总结机械工业“八五”标准化工作的基础上，根据机械工业科技发展的趋势和新特点，按照机械工业启动振兴的要求，确定了机械工业标准化工作发展的指导方针，明确了发展的目标，提出了主要任务和政策措施，是指导机械工业“九五”标准化工作发展的纲领性文件。

—、“八五”标准化工作情况
“八五”期间，机械工业标准化工作紧紧围绕机械工业的中心工作和重点任务，在各级领导的大力支持和广大标准化工作者、工程技术人员的共同努力下，经过坚持不懈的努力，基本实现了“依法管理、健全体系、强化实施、力求实效”的标准化工作目标，为提高产品质量和经济效益、增强企业竞争能力、推动机械工业技术进步做出了贡献，为“九五”标准化工作的持续发展奠定了良好基础。
（一）取得的主要成绩
1．采用国际标准和国外先进标准的步伐加快，标准水平有所提高　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　，
“八五”期间，机械工业坚持积极采用国际标准和国外先进标准的方针，标准文本的采标率有了明显提高，国际标准的转化取得了新进展。在“八五”期间制定的5143个国家标准和行业标准中，已有2211个不同程度地采用了国际标准和国外先进标准，采标率为43％。到1995年底，与机械工业对应的3056个ＩＳＯ／ＩＥＣ国际标准中，已有54％被不同程度地转化为机械工业国家标准和行业标准，对提高产品在国内外市场的竞争力起到了重要作用。
五年间，机械工业标准取得了一大批成果，获得科技进步奖共341项。其中获国家科技进步二等奖2项，三等奖1项；获部科技进步一等奖1项，二等奖58项，三等奖213项；获国家技术监督局科技进步二等奖12项，三等奖18项，四等奖36项。这些成果的取得，标志着相当部分的机械工业标准已达到或接近国际水平，对机械工业科技进步和经济效益提高起到了推动作用。
2．依法调整和完善标准体系，成效显著
“八五”期间，依据《标准化法》对截止到1992年底前现行的16935个机械工业国家标准、行业标准和行业内部标准进行了清理整顿。按标准有效性划分，13455个标准继续有效，1341个标准不再作为国家标准和行业标准，予以废止。2139个行业标准限1996年底有效，过期即行废止。按标准性质划分，346个标准被确定为强制性标准，其余为推荐性标准。按标准级别划分，3236个确定为国家标准，12358个确定为行业标准（其中，971个国家标准调整为行业标准）。通过清理整顿，使机械工业标准体系结构得到进一步调整和完善。
“八五”期间，机械工业完成了5663个国家标准、行业标准和行业内部标准的制修订任务。到1995年底，机械工业国家标准、行业标准和行业内部标准数量已达17420个。其中，国家标准3566个，行业标准9191个，行业内部标准4663个，强制性标准451个，推荐性标准16969个。经过多年的努力，机械工业大体上完成了标准数量的积累任务，基本满足了组织生产和开展技术交流的需要。
3．积极推进标准化管理体制和工作机制改革，标准化技术力量进一步增强
五年来，机械工业部制定并组织实施了《机械工业标准化管理办法》、《机械工业标准制定工作细则》、《机械工业专业标准化技术委员会管理细则》等7个适应改革需要、与管理机制相适应的规章和管理办法，使机械工业标准化工作步入依法管理的轨道。为进一步提高工作效率，按照统一管理、分工负责的原则，调整了行业管理的工作机制和职能，对推进机械工业标准化工作改革与发展发挥了重要作用。
按照国际通行的做法，本着面向企业、引入竞争、增强活力的原则，组建了全国做的专业标准化技术委员会15个，部级专业标准化技术委员会10个，对47个专业标准化技术委员会进行了换届和调整。到1995年底，机械工业共成立了95个专业标准化技术委员会，3900多位专家和科技人员被聘为专业标准化技术委员会委员，专业标准化技术委员会在组织制定专业标准化发展计划、标准制修订和参加国际标准化活动，以及在标准宣贯和技术咨询等方面发挥了重要作用。
4．标准化在提高企业竞争力中发挥了重要作用
“八五”期间，机械工业部分企业以标准化为手段，围绕企业的生产经营目标，在产品开发和设计过程中采用了标准件、通用件及典型工艺，缩短了产品的开发和设计周期，降低了成本，增强了产品在国内外市场的竞争力。企业通过制定、贯彻严于国家标准和行业标准、且能满足市场不同需求的企业标准，并随着技术发展和市场环境变化不断更新，使产品质量标准的技术水平始终处于高起点，为保证和提高产品质量奠定了技术基础。
企业通过开展标准化工作，并注重与相关工作的联动和协同，有效地推动了全面质量管理、产品质量认证、工艺突破口和计算机辅助管理与设计工作的开展，使新技术、新工艺、新材料和新方法在产品的生产和管理过程中得到推广和应用，提高了企业的管理水平。
（二）存在的问题
“八五”期间，机械工业标准化工作尽管取得了可喜成绩和明显进步，但从适应市场经济发展和实现机械工业经济增长方式根本转变的需要来看，还存在着一定的差距和问题，主要表现为：
1．产品标准适应能力较差
在现行机械工业国家标准和行业标准中，更新速度慢和标龄长的问题普遍存在，相当一部分标准的水平偏低，不能满足市场潜在需求和技术交流与对外贸易的需要。经对12757个现行国家标准和行业标准分析表明，标龄在10年以上的标准总数的15％，急需复审；部分产品标准技术水平偏低，市场适用性不强，未能发挥其参与竞争、改善管理的重要作用。
2．标准实施监督乏力
“八五”期间，尽管采取了许多措施以推动标准的贯彻实施，但政府对标准实施工作尚缺乏有效的推动手段，监督力度不够，在企业生产、经营活动中，不执行现行标准和降低标准水平的现象屡见不鲜，成为影响产品质量的重要因素之一。
3．标准化工作经费投入不足
在经济体制的转轨过程中，由于标准化工作经费投入不足，支持条件差，加之部分行业、企业领导对标准化的性质和作用认识不足，致使标准化技术力量相对削弱，标准化管理工作呈现滑坡、职能不到位以及队伍青黄不接、人员素质下降等问题。
上述问题的存在，在一定程度上制约和影响了机械工业标准化工作的发展。因此需要在“九五”期间着力解决。

二、指导方针和发展目标
随着世界经济的迅猛发展、全球贸易大市场的日趋形成，科学技术对经济发展的影响日益增长，标准的国际化和统一化要求越来越广泛。机械工业先进制造技术和新型生产组织方式的形成，对机械工业标准化工作的发展产生重要影响并注入新的活力，标准化的技术基础和支撑作用将得到进一步发挥。
（一）指导方针　 “九五”期间，机械工业标准化工作的指导方针是：从满足市场需求和推进技术进步的需要出发，以“三大战役”为中心，继续推进采用国际标准工作的开展，加速与国际惯例接轨；优化标准结构，提高标准水平，加快标准体系的调整，强化标准的实施与实施监督，健全机制；积极推进企业标准化工作的改革与发展，为机械工业产品质量提高和经济增长提供坚实的技术基础。
（二）发展目标
1．大力推进标准的实施，形成依法严格执行强制性标准的新格局。通过安全认证、发放产品生产许可证和实施强制性标准认定工作的开展，使机械工业强制性国家标准和行业标准在企业得到全面贯彻实施。不符合强制性标准的产品，不得生产和销售。
2．到2000年，列入《机械工业主要产品采用国际标准和国外先进标准应执行的标准目录》中的744种机械工业主要产品，按国际标准和国外先进标准组织生产的应达到75％以上。机械工业名牌产品、明星企业和技术进步示范企业的主导产品，在“九五”期间必须取得采标认可证书。
3．积极采用国际标准，提高标准水平，增强标准适应市场、满足需求的能力。到2000年，与机械工业对口的ＩＳＯ/ＩＥＣ国际标准中，除因气候、地理因素和基本技术因素确实不能采用的以外，都要不同程度地转化为机械工业国家标准和行业标准。
到2000年，90％以上的机械工业国家标准和行业标准达到国际通用标准水平。机械工业名牌产品的企业标准都要严于国家标准和行业标准，达到国际或国内同行业先进水平。
4．建立与机械工业经济体制和经济增长方式转变相适应、有效在服务于机械工业技术进步的行业标准化管理与工作机制，标准化工作在规范市场秩序、增强产品竞争力中确实发挥作用，收到实效。

三、重点任务
为实现“九五”的发展目标，今后五年，机械工业标准化工作的主要任务是，实施“121”工程。即：围绕—个中心，抓好两个重点，加强—个基础。“九五”期间，机械工业标准化工作要紧紧围绕“三大战役”这一中心，按照“三大战役”的总体要求，抓好提高标准水平、强化标准实施两个重点，大力加强企业标准化这一基础，为振兴机械工业做出新的贡献。
（一）建立和健全与国际标准相协调，与市场经济相适应的标准体系
“九五”期间，要积极推进国际标准的转化工作，进一步优化标准的结构，调整标准的技术内容，全面提高标准的技术先进性、经济合理性、安全可靠性和市场适应性。
1．加速国际标准的转化
要继续坚持积极采用国际标准和国外先进标准的方针，认真落实和组织实施机械工业国家标准、行业标准采用国际标准“九五”计划，加速国际标准的转化。机械工业的基础标准和通用标准，应力求等同、等效采用国际标准，并争取逐步达到与ＩＳＯ/ＩＥＣ标准制定工作并行开展，保持与国际标准的协调一致。机械工业各级主管部门、标准化业务管理机构、专业标准化技术委员会和标准化技术归口研究所要加强对采用国际标准工作的指导，研究制定新的保证措施，全面完成“九五”采标计划，实现采标的总体目标。
专业标准化技术委员会和标准化归口研究所要积极参加并组织有条件的企事业单位参加国际标准化活动，注重对国际标准的研究、验证和国际标准化发展的动态跟踪工作，争取承担或参与国际标准的起草工作。要建立和完善国际标准化工作信息系统，加强对国际标准和国外先进标准的收集、翻译和咨询服务工作，提高参加国际标准化活动的水平和质量，为加速国际标准的转化创造条件。
2．优化标准的结构
“九五”期间，要以优化标准结构为重点，提高标准的整体水平和协调性。在现行的国家标准和行业标准中，增量上，要大力发展基础、通用、零部件（元器件）标准，以及现代制造技术和装备、综合自动化技术和现代管理技术等领域的标准；加快安全、卫生和环境保护标准的制定，进一步完善电气安全和机械安全系列标准，改善薄弱环节。存量上，要从促进技术进步和满足市场需求出发，有计划、分步骤地组织好1990年以前批准发布的机械工业国家标准和行业标准的复审工作，保证标准的时效性、协调性和技术水平。
根据机械工业各专业科技发展的要求，重点抓好基础机械和基础件产品标准的制修订工作，提高数控机床、液压和密封件、轴承、低压电器和仪器仪表的标准水平。要围绕可靠性提高工程、重大技术装备和重点产品质量上台阶工程，抓好两项工程所涉及到的标准上水平工作。要配合国家重点工程项目和机械工业“九五”重点工程项目规划的实施，加强大型发电设备、输配电设备科工业自动化系统等重大机电产品所需标准的制定，组织国家需要控制的重要机电设备标准的制定。
3．提高标准的适应性
根据市场经济和国际贸易的需求，加大标准内容的调整力度，切实保证使用和配套的要求，提高标准的技术先进性和对市场的适应性。产品国家标准和行业标准应着眼于面向国内外两个市场，采取“外向型”和“贸易型”的技术战略，跟踪市场的发展，适应市场的变化，为产品投入市场导向。在标准的技术内容方面，应以规定产品的使用性能、极限值及相应的试验方法为主，突出接口尺寸、试验和检验方法等贸易性内容；要抓住体现产品使用性能的关键性指标，减少生产过程中的控制要求和技术细节，给新技术、新工艺、新材料的应用和发展留有余地。要继续制定配套的试验标准，并根据国际标准和国外先进标准的发展和我国市场的需求，及时补充和更新。
（二）积极推进机械工业标准的贯彻与实施监督工作
《标准化法》规定：“强制性标准，必须执行。不符合强制性标准的产品，禁止生产、销售和进口。推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。”“九五”期间，机械工业在推进标准的贯彻与实施监督方面要依法采取相应的举措。
1．强化监督，依法严格实缝强制件标准
要进一步完善和健全强制性标准管理机制，形成有效的标准贯彻与实施监督工作机制。通过发放生产许可证、实行安全认证和实施强制性标准认定等工作的开展，全面推动强制性标准的贯彻实施。
根据《机械工业产品实施强制性标准认定管理办法（试行）》的规定，稳步推进机械工业产品实施强制性标准认定工作的开展。对机械工业部确定实施强制认定的产品，分期分批、有步骤地组织认定。机械工业各级主管部门要根据产品实施强制性标准认定目录，组织和督促本地区企业在规定期限内适时申请认定，做好对申请认定的生产企业提交的认定材料的初审工作。要对产品设计、制造和营销活动中执行强制性标准的情况依法进行监督检查，推动强制性标准的实施。标准化业务管理机构、专业标准化技术委员会和标准化技术归口研究所要依据认定产品目录和检验工作计划，做好强制性标准认定的技术审查、检验和有关组织管理工作。
2．加强引导，积汲采用推荐性标准通过政策引导和行政推动，提高企业积极采用推荐性标准的自觉性，鼓励企业按严于国家标准和行业标准的企业产品标准组织生产，为提高产品质量和技术水平服务。机械工业各级主管部门和中国机械工业标准化技术协会要认真推动产品采标认可工作的开展，促进机械工业主要产品都能按国际标准和国外先进标准组织生产。
3．做好服务，推进标准贯彻实施
“九五”期间，要进一步加强行业标准化管理的业务建设。机械工业各级主管部门、标准化业务管理机构、专业标准化技术委员会和标准化技术归口研究所要提高管理水平和服务质量，在依法进行管理和监督的同时，为基层和其余做好技术咨询和服务工作。在组织开展产品实施强制行标准认定和采标认可等工作中，做好标准的宣传、培训、技术服务，为标准的实施监督工作的开展创造条件。
（三）大力推进企业标准化工作的发展
企业标准化是机械工业企业组织生产、提高产品质量和推行科学管理的技术基础。推进企业标准化工作的发展，对加快企业的技术进步、增强企业的市场竞争能力具有重要作用。
1．建立、健全企业标准体系
企业要根据市场、用户需要和自身发展的需要，以提高经济效益为中心，进一步建立和健全技术标准，包括管理标准和工作标准的企业标准体系。要结合企业的特点，制定严于国家标准和行业标准且符合用户要求、具有竞争优势的企业产品标准，并根据市场需求的变化适时更新，保持企业标准的先进行和适应性，提高企业参与显现市场的竞争力和潜在市场的应变力。
标准化是企业质量管理的技术支柱，是规范企业生产和经营管理、提高经济效益的可靠保证。企业标准体系的建立要为组织结构优化和建立现代企业制度服务，要与质量管理和质量保证系列标准的实施和环境管理系列标准的推行相结合，使标准化工作真正成为实施和环境管理系列标准的推行相结合，使标准化工作真正成为实施企业经营目标和参与国内外竞争、创名牌的有力手段。
2．形成实施标准自我约束和监督机制
机械工业强制行标准和企业确定采用的推荐性标准，以及企业标准和在企业有关经济技术合同、协议中承诺采用的其他标准，企业均应严格执行。在产品开发、设计、制造、营销和技术引进工作中，通过对执行强制性标准自贯自查活动的开展，逐步形成有效的自我监督机制；通过体系认证、产品认证和许可证发放、国家监督抽查等工作的开展，提高贯彻推荐性国家标准和行业标准的自觉性，形成有效的自我约束机制。
3．充分运用标准化手段，提高生产和经营管理水平
标准化是企业组织生产、提高工效和实现经营管理科学化、规范化的有效方法和重要手段。因此，企业要充分运用标准化手段，不断扩展企业标准化的功能和工作领域。企业标准化要与产品生产和经营管理紧密结合，加强系统集成，形成有效联动，保证标准制定和贯彻实施卓有成效，推进企业标准化工作向深度和广度发展。
要强化产品开发和设计标准化，努力提高产品及其零部件的标准化程度，为缩短产品开发周期，提高企业的开发能力服务。在保证产品使用性能和质量的条件下，要最大限度地采用标准件和通用件，降低产品的生产成本和零部件的自制率。在产品开发中，要充分应用系列化、模块化方法和技术，为实现产品按零部件组织批量生产和协作生产创造条件，增强企业的市场应变能力。主机厂与零部件专业厂之间，要充分利用标准化手段，加强协作，规范供求。
标准化是计算机技术在机械工业企业的工程技术和经营管理中推广应用必不可少的技术条件。在“九五”期间，机械工业创名牌产品的企业、明星企业和技术进步示范企业，要加强计算机技术推广中的标准化工作。要建立企业的信息编码系统，以及零部件（元器件）、材料、典型工艺设备等各类信息数据库，并逐步形成网络。

四、工作措施
1．注重研究，促进发展
围绕机械工业实施“科教兴业”战略和开展“三大战役”中的标准化问题，瞄准国际标准化发展的前沿，积极探讨在社会主义市场经济条件下做好标准化的思路和方法，加大对方针政策的投入强度。
注重调查研究和发展预测工作，重点加强机械工业标准化系统发展战略和重要的通用行基础标准应用与发展趋势，以及采用国际标准和国外先进标准技术对策与工作方法研究，开展重大产品的标准化和关键技术的预研。进步建立和完善机械工业标准化规章和管理体系，提高标准化管理水平和工作水平，促进标准化事业的持续和健康发展。
2．强化手段，保证服务
要适应国民经济信息化快速发展的要求，积极采用现代化科技手段，加速推进机械工业标准化管理工作现代化，并逐步向网络化方向发展。要充分利用现代计算机网络通讯技术，通过计算机互联网，密切跟踪国际标准化发展，及时了解和掌握标准制修订进度，实现资源共享，提高宏观调控能力和决策的科学性。
“九五”期间，机械工业标准化信息工作要初步实现结构网络化、手段现代化和管理科学化。要采用先进的技术服务手段，加强标准的出版和标准化信息咨询服务工作；要补充必要的现代化手段，形成信息的网络化；要进一步缩短标准的出版发行周期，提高服务质量和水平，为全行业服务。
3．重点扶持，双向推进
标准化是一项社会公益性事业，需要全社会各方面的关心和支持。国家和行业要在“九五”期间确实保证和加大有效的投入，着力解决制约和影响机械工业标准化发展的共性问题。通过政策引导、市场驱动和企业间的竞争，促进企业逐步成为标准化工作的最大投入者。
在标准立项方面，要继续坚持以标准制修订年度计划与补充计划相结合、国家和行业重点支持与企业集资双向推进的原则，优先安排采用国际标准的计划项目，加速国际标准的转化。要重点保证质量上台阶工程、强制性标准认定、安全认证、采标认可等工作所需的标准制修订项目，组织安排好重大工程项目、重点出口产品和为贯彻机械工业产业政策，适应调整、优化产品结构所需的标准项目。
对关系到机械工业标准化整体发展的研究项目，以及影响机械工业整体竞争能力和产品质量提高的共性基础技术标准和强制性标准制修订项目，国家和行业要优先安排，并在经费上予以保证。对关系到提高企业创新能力的竞争性技术标准项目，其主要起草单位的选定要引入竞争机制，引导企业为项目的实施提供人、财、物的支持，逐步形成以企业为主体的集资机制。
4．充实队伍，提高素质
“九五”期间，要充分重视专长职标准化人员的业务培训和人材的培育，切实加强行业和企业标准化队伍的建设。要积极营造有利于全面提高行业和企业标准化人员素质、加速标准化人才成长的环境和条件，吸纳更多的具有设计、生产、科研丰富经验的工程技术人员和高新技术专业人员充实标准化队伍或直接参与有关标准化工作，在实践中培养和造就一支精干的标准化技术队伍。
要发扬敬业和奉献精神，建立和不断完善对标准化人员的培养、考核和激励机制。对有突出贡献的标准化工作者，给予必要的精神和物质奖励。通过组织标准化一作骨干参加技术培训、学术研究和交流等活动，提高其组织管理能力、技术水平和综合判断能力等业务素质。