金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会
中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令
〔2007〕第2号)
根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，现予发布，自2007 年8 月1 日起施行。
人民银行行长： 周小川
银监会主席：刘明康
证监会主席：尚福林
保监会主席： 吴定富
二〇〇七年六月二十一日
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
第一章 总则
第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：
（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
（二）证券公司、期货公司、基金管理公司。
（三）保险公司、保险资产管理公司。
（四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用本办法。
第三条 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
第四条 金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
第五条 金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。
金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行本办法的有关要求，驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定。如果本办法的要求比驻在国家（地区）的相关规定更为严格，但驻在国家（地区）法律禁止或者限制境外分支机构和附属机构实施本办法，金融机构应向中国人民银行报告。
第六条 金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
第二章 客户身份识别制度
第七条 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
第八条 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
第九条 金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。
第十条 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、住所和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。
接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，接收汇款的境内金融机构无法登记汇款人账号的，可登记其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。
第十一条 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件：
（一）资金账户开户、销户、变更，资金存取等。
（二）开立基金账户。
（三）代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。
（四）与客户签订期货经纪合同。
（五）为客户办理代理授权或者取消代理授权。
（六）转托管，指定交易、撤销指定交易。
（七）代办股份确认。
（八）交易密码挂失。
（九）修改客户身份基本信息等资料。
（十）开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
（十一）与客户签订融资融券等信用交易合同。
（十二）办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。
第十二条 对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险费金额人民币20万元以上或者外币等值2万美元以上且以转账形式缴纳的保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
第十三条 在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认申请人的身份。
第十四条 在被保险人或者受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认被保险人、受益人与投保人之间的关系，登记被保险人、受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
第十五条 信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
第十六条 金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
第十七条 金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
第十八条 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。
金融机构的风险划分标准应报送中国人民银行。
第十九条 在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
第二十条 金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
第二十一条 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
第二十二条 出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户：
（一）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
（二）客户行为或者交易情况出现异常的。
（三）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
（四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
（五）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
（六）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
（七）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。
第二十三条 金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：
（一）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
（二）回访客户。
（三）实地查访。
（四）向公安、工商行政管理等部门核实。
（五）其他可依法采取的措施。
银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。其他金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
第二十四条 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
符合下列条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任：
（一）销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和本办法的要求。
（二）金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
第二十五条 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：
（一）能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
（二）第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。
（三）本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
第二十六条 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：
（一）客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
（二）对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
（三）客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
（四）采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
（五）履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。
金融机构报告上述可疑行为参照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2 号发布）及相关规定执行。
第三章 客户身份资料和交易记录保存
第二十七条 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
第二十八条 金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
第二十九条 金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：
（一）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5 年。
（二）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5 年。
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
第三十条 金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。
第四章 法律责任
第三十一条 金融机构违反本办法的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施：
（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支机构，由上一级分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。
第五章 附则
第三十二条 保险公司在办理再保险业务时，履行客户身份识别义务不适用本办法。
第三十三条 本办法下列用语的含义如下：
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
第三十四条 本办法由中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会解释。
第三十五条 本办法自2007年8月1日起施行。
徐州市制定地方性法规条例
江苏省徐州市人大常委会
徐州市制定地方性法规条例
(2001年2月27日徐州市第十二届人民代表大会第四次会议制定
2001年4月13日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准)
第一章总则
第一条 为了规范制定地方性法规活动，健全立法制度，提高 立法质量，根据《中华人民 共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国立法法》和 《江苏省制定和批准地方性法规条例》的有关规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 市人民代表大会及其常务委员会制定、修改、废止地方性法 规，适用本条例。
第三条 制定地方性法规应当遵循下列原则：
(一)维护社会主义法制统一，不得与宪法、法律、行政法规和本省地方性法规相抵触；
(二)从本市具体情况和实际需要出发，体现地方特色，保障和促进经济发展和社会进步；
(三)体现人民意志，代表人民的根本利益；
(四)发扬社会主义民主，广泛听取意见，保障公民通过各种途径参与立法活动；
(五)公平合理地规定公民、法人和其他组织的权利与义务、国家机关的权力与责任。
第二章 立法计划
第四条 本市一切国家机关、政党、人民团体、社会组织、公民都可 以向市人民代表大会及其常务委员会书面提出制定地方性法规的建议。
制定地方性法规的建议，由法制工作委员会会同有关专门委员会、工作委员会研究；确有 立法必要的，提请主任会议决定是否列入立法规划或者立法计划。
第五条 主任会议根据本市经济和社会发展的实际情况，结合省立法 规划，在每届第一年度制定本届任期内的立法规划。
根据本届任期内的立法规划和实际情况，在每年十二月三十一日前制定下一年度的立法计 划。
立法规划和立法计划应当以书面形式报省人民代表大会常务委员会。
第六条 立法规划和立法计划由法制工作委员会组织编制，报主任会 议讨论决定，印发常务委员会会议。
法制工作委员会组织编制立法规划草案和立法计划草案，应当广泛征求意见，会同有关专 门委员会、工作委员会、市人民政府法制工作机构进行研究论证。
第七条 立法计划在执行过程中需要调整的，由法制工作委员会提出 建 议，经主任会议决定，印发常务委员会会议，并提前两个月报省人民代表大会常务委员会。
第三章地方性法规的起草和提出
第八条 常务委员会负责地方性法规起草工作的组织和指导。
第九条 地方性法规一般由主任会议、专门委员会、市人民政府、市 中级人民法院、市人 民检察院根据立法计划和法规内容，按照各自职责组织起草。主任会议或者专门委员会认为 需要自行起草的地方性法规，由专门委员会组织起草，或者由主任会议委托有关工作委员会 起草。
有权提出地方性法规案的机关、十人以上联名提出地方性法规案的市人民代表大会代表和 五人以上联名提出地方性法规案的常务委员会组成人员，一般应当自行组织起草，也可以委 托有关部门、社会组织或者专家起草。
第十条 负责起草地方性法规的单位，应当成立起草小组。起草小组 由起草单位负责人、从事实际工作的人员和有关专家组成。
起草地方性法规，应当就法规的调整范围、涉及的主要矛盾和解决办法、需要建立的制度 和采取的措施、权利义务关系、同有关法律法规的衔接等问题进行调查研究和论证，征求人 大代表、相关部门、基层单位、管理相对人和有关专家的意见。
在地方性法规起草过程中，专门委员会、工作委员会可以了解情况，参与有关问题的调研 和论证，必要时，也可以自行组织调研和论证，提出建议和意见。
第十一条 提出制定地方性法规案的机关，在提出地方性法规案之前 ，对法规草案中重大问题的不同意见，应当负责做好协调工作。
第十二条 提出制定地方性法规案，应当按照格式和数量要求提交地 方性法规草案、对 法规草案的说明及相关资料。对法规草案的说明应当包括制定该法规的必要性和主要内容。
第十三条 向市人民代表大会及其常务委员会提出的地方性法规案， 在列入会议议程前，提案人有权撤回。
第四章市人民代表大会立法权限和程序
第十四条 下列事项应当由市人民代表大会制定地方性法规：
(一)本市特别重大事项；
(二)市人民代表大会及其常务委员会立法制度；
(三)市人民代表大会议事规则；
(四)市人民代表大会、常务委员会及专门委员会具体职责；
(五)法律、法规规定由市人民代表大会制定地方性法规的；
(六)市人民代表大会认为应当由市人民代表大会制定地方性法规的。
第十五条 主席团可以向市人民代表大会提出地方性法规案，由市人 民代表大会审议。
常务委员会、专门委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院，可以向市人民 代表大会提出地方性法规案，由主席团决定列入会议议程。
第十六条 市人民代表大会代表十人以上联名，可以向市人民代表大 会提出地方性法规案 ，由主席团决定是否列入会议议程，或者先交有关的专门委员会审议，提出是否列入会议议 程的意见，再由主席团决定是否列入会议议程。
专门委员会审议时，可以邀请提案人列席会议，发表意见。
第十七条 向市人民代表大会提出的地方性法规案，在市人民代表大 会闭会期间，可以先 向常务委员会提出，经常务委员会依照本条例第五章规定的有关程序审议后，决定提请市人 民代表大会审议，由常务委员会向大会全体会议作说明，或者由提案人向大会全体会议作说 明。
第十八条 常务委员会决定提请市人民代表大会审议的地方性法规案 ，应当在会议举行的十日前将法规草案发给代表。
第十九条 列入市人民代表大会会议议程的地方性法规案，大会全体 会议听取说明后，由各代表团进行审议。
各代表团审议地方性法规案时，应当宣读法规草案全文。
各代表团审议地方性法规案时，提案人应当派人听取意见，回答询问。
各代表团审议地方性法规案时，根据代表团的要求，有关机关、组织应当派人介绍情况。
第二十条 列入市人民代表大会会议议程的地方性法规案，由有关的 专门委员会进行审议，向主席团提出审议意见，并印发会议。
第二十一条 列入市人民代表大会会议议程的地方性法规案，由法制 委员会根据各代表团 和有关的专门委员会的审议意见进行统一审议，向主席团提出审议结果报告和法规草案修改 稿，对重要的不同意见应当在审议结果报告中予以说明，经主席团会议审议通过后，印发会 议。
第二十二条 列入市人民代表大会会议议程的地方性法规案，在交付 表决前，提案人要求 撤回的，应当说明理由，经主席团同意，并向大会报告，对该地方性法规案的审议即行终止 。
第二十三条 地方性法规案在审议过程中有重大问题需要进一步研究 的，经主席团提出， 由大会全体会议决定，可以授权常务委员会根据代表的意见进一步审议，作出决定，并将决 定情况向市人民代表大会下次会议报告；也可以授权常务委员会根据代表的意见进一步审议 ，提出修改方案，提请市人民代表大会下次会议审议决定。
第二十四条 地方性法规草案修改稿经各代表团审议，由法制委员会 根据各代表团的审议 意见进行修改，提出法规草案表决稿，由主席团提请大会全体会议表决，由全体代表的过半 数通过。
第二十五条 市人民代表大会修改、废止其制定的地方性法规，依照 本章有关规定执行。
市人民代表大会闭会期间，常务委员会可以依照本条例第五章的规定，对本条例第十四条 第一项、第五项、第六项所列地方性法规进行部分补充和修改，但是不得同该地方性法规的 基本原则相抵触。
第五章市人民代表大会常务委员会立法权限 和程序
第二十六条 下列事项，除本条例第十四条规定的以外，由常务委员 会制定地方性法规：
(一)为执行法律、行政法规、本省地方性法规的规定，需要根据本行政区域的实际情况作 具体规定的；
(二)属于本市地方性事务，需要制定地方性法规的；
(三)《中华人民共和国立法法》第八条所列只能制定法律的事项以外，国家尚未制定法律 、行政法规的；
(四)法律、法规规定由常务委员会制定地方性法规的。
前款第一项有属于《中华人民共和国立法法》第八条规定内容的，须有法律明文授权，常 务委员会方可制定地方性法规。
第二十七条 主任会议可以向常务委员会提出地方性法规案，由常务 委员会会议审议。
专门委员会、市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院，可以向常务委员会提出地方 性法规案，由主任会议决定列入常务委员会会议议程。
主任会议认为地方性法规案有重大问题需要进一步研究的，可以建议提案人修改完善后再 向常务委员会提出。
地方性法规案在常务委员会会议举行三十日前提出的，一般列入常务委员会本次会议议程 ；不足三十日的，列入常务委员会下次会议议程。
第二十八条 常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会 提出地方性法规案， 由主任会议决定是否列入常务委员会会议议程，或者先交有关的专门委员会或者工作委员会 审议或者审查，再决定是否列入常务委员会会议议程。不列入常务委员会会议议程的，应当 在两个月内向常务委员会会议报告或者向提案人说明。
有关的专门委员会或者工作委员会审议或者审查时，可以邀请提案人列席会议，发表意见 。
第二十九条 市人民代表大会主席团交常务委员会审议的地方性法规 案，由主任会议决定列入会议议程。
第三十条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，除特殊情况外 ，应当 在会议举行的三日前将法规草案、对法规草案的说明及有关资料发给常务委员会组成人员。
第三十一条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，一般经两次 常务委员会会议审议后再交付表决。
常务委员会会议第一次审议地方性法规案，在全体会议上听取提案人的说明，听取有关专 门委员会或者工作委员会的审议或者审查意见，在分组会议上宣读法规草案全文，由分组会 议进行初步审议。
常务委员会会议第二次审议地方性法规案，在全体会议上听取法制委员会关于法规草案审 议结果的报告，由分组会议对法制委员会提出的法规草案修改稿进行审议。
常务委员会审议地方性法规案时，根据需要，可以召开联组会议或者全体会议，对法规草 案中的重要问题进行审议。
第三十二条 列入常务委员会会议议程的地方性法规修正案、有关地 方性法规问题的决定案、废止地方性法规案，可以经一次常务委员会会议审议即交付表决。
常务委员会会议审议前款所列地方性法规案，在全体会议上听取提案人的说明，听取法制 委员会的审议意见，由分组会议审议。
第三十三条 常务委员会审议地方性法规案，主要审议法规草案是否 同宪法、法律、行政 法规和省地方性法规相抵触，是否符合本市的具体情况和实际需要，法规草案的体例、结构 、条文及法律用语是否准确、规范。
第三十四条 常务委员会分组审议地方性法规案时，提案人应当派人 听取意见，回答询问；根据小组的要求，有关机关、组织应当派人介绍情况。
第三十五条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，经常务委员 会两次会议审议表决 的，在第一次会议审议前由有关的专门委员会或者工作委员会审议或者审查，向主任会议汇 报审议或者审查意见；在第二次会议审议前由法制委员会向主任会议汇报审议意见。经常务 委员会一次会议审议表决的，由法制委员会审议，向主任会议汇报审议意见。
专门委员会或者工作委员会审议或者审查地方性法规案时，可以邀请有关专门委员会或者 工作委员会的有关成员列席会议，发表意见。
第三十六条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，由法制委员 会根据常务委员会组 成人员、有关的专门委员会或者工作委员会的审议或者审查意见和各方面提出的意见，对地 方性法规案进行统一审议，提出审议结果报告和法规草案修改稿，对重要的不同意见应当在 审议结果报告中予以说明。对有关专门委员会或者工作委员会的重要意见没有采纳的，应当 向有关专门委员会或者工作委员会反馈。
法制委员会审议地方性法规案时，应当召开全体会议审议，根据需要，可以要求有关机关 、组织派人说明情况。可以邀请有关的专门委员会或者工作委员会的有关成员列席会议，发 表意见。
第三十七条 法制委员会与有关的专门委员会或者工作委员会对法规 草案的重要问题意见不一致时，应当向主任会议报告。
第三十八条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，专门委员会 或者工 作委员会应当听取各方面的意见。听取意见可以采取座谈会、论证会、听证会等多种形式。
法制工作委员会应当在地方性法规案审议通过的两个月前，将法规草案及有关资料报送省 人民代表大会常务委员会、发送县(市)、区人民代表大会常务委员会、有关机关、组织和专 家征求意见，将意见整理后送有关专门委员会或者工作委员会，并根据需要，印发常务委员 会会议。
第三十九条 列入常务委员会会议议程的重要的地方性法规案，经主 任会议决定，可以将法规草案公布，征求意见。
各机关、组织、公民提出的意见送法制工作委员会，由法制工作委员会将意见整理后送有 关专门委员会或者工作委员会。
第四十条 列入常务委员会会议议程的地方性法规案，在交付表决前 ，提案人要求撤回的 ，应当说明理由，经主任会议同意，并向常务委员会报告，对该地方性法规案的审议即行终 止。
第四十一条 地方性法规案经常务委员会两次会议审议，地方性法规 修正案、有关地方性 法规问题的决定案、废止地方性法规案经常务委员会一次会议审议后，仍有重大问题需要进 一步研究的，由主任会议提出，经联组会议或者全体会议同意，可以暂不付表决，交法制委 员会和有关的专门委员会或者工作委员会进一步审议或者审查。
第四十二条 列入常务委员会会议审议的地方性法规案，因各方面对 制定该法规的必要性 、可行性等重大问题存在较大意见分歧搁置审议满一年的，或者因暂不付表决经过一年没有 再次列入常务委员会会议议程审议的，由主任会议向常务委员会报告，该地方性法规案终止 审议。
第四十三条 地方性法规草案修改稿经常务委员会会议审议，由法制 委员会根据常务委员 会组成人员的审议意见进行修改，提出法规草案表决稿，由主任会议提请常务委员会全体会 议表决，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
第六章地方性法规的报批和公布
第四十四条 市人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，应 当自通过之日起十五日内报请省人民代表大会常务委员会批准。
报请批准地方性法规的书面报告，应当由常务委员会主任签署。
第四十五条 报请批准的地方性法规，省人民代表大会常务委员会会 议审议未予批准的， 法制委员会可以根据省人民代表大会常务委员会提出的修改意见进行审议、修改，提出报告 ，经主任会议决定，由市人民代表大会或者常务委员会审议通过后，再报请省人民代表大会 常务委员会批准。
第四十六条 市人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，经 省人民代表大会常务委员会批准后，由常务委员会发布公告予以公布。
公告和地方性法规应当于批准之日起十五日内在《徐州日报》上全文刊登，并在最近一期 的《徐州市人民代表大会常务委员会公报》上全文刊登。在常务委员会公报上刊登的地方性 法规文本为标准文本。
地方性法规部分条文被修改的，必须公布新的地方性法规文本。
地方性法规被废止的，应当予以公告。
第七章地方性法规的解释
第四十七条 市人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规，有 以下情况之一的，由常务委员会解释：
(一)地方性法规需要进一步明确具体含义的；
(二)地方性法规制定后出现新的情况，需要明确适用法规依据的。
第四十八条 地方性法规具体应用问题，由市人民政府、市中级人民 法院、市人民检察院按照各自的职责范围进行解释。
第四十九条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院以及县( 市)、区人民代表大会常务委员会，可以向常务委员会提出地方性法规解释要求。
第五十条 法制工作委员会研究拟订地方性法规解释草案，由主任会 议决定是否提请常务委员会会议审议。
地方性法规解释草案经常务委员会会议审议，由法制委员会根据常务委员会组成人员的审 议意见进行审议、修改，提出地方性法规解释草案表决稿，由常务委员会全体组成人员的过 半数通过，由常务委员会发布公告予以公布。
常务委员会对地方性法规的解释，应当在公布后十五日内报省人民代表大会常务委员会备 案。
第五十一条 市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院对地方性 法规具体应用问题的 解释，应当在本行政区域内公开发行的报刊上予以公布，并在作出解释后十五日内报常务委 员会备案。
越权解释或者解释不适当的，由主任会议通知作出解释的机关予以改变或者撤销；作出解 释的机关不予改变或者撤销的，由主任会议提请常务委员会会议审议决定予以撤销。
第五十二条 法制工作委员会可以会同有关专门委员会或者工作委员 会，对地方性法规有关具体问题的询问进行研究予以书面答复，并报常务委员会备案。
第八章附则
第五十三条 对报送常务委员会备案的政府规章，按照维护法制统一 的原则进行审查，具体办法由常务委员会另行制定。
第五十四条 本条例自公布之日起施行。1993年12月28日徐州市第十 一届人民代表大会常 务委员会第六次会议制定的《徐州市人民代表大会常务委员会关于制定地方性法规的规定》 同时废止。